Căn cứ Biên bản vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán số 243/BB-VPHC ngày 13/8/2010:

 

      Trong thời gian từ ngày 4/12/2009 đến ngày 31/12/2009, CtyCP Dầu khí Đầu tư khai thác Cảng Phước An đã thực hiện chào bán chứng khoán cho 203 cán bộ công nhân viên của của Tập đoàn dầu khí quốc gia VN và Công ty phát triển khu công nghiệp Biên Hoà, tăng vốn từ 275 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng. Xét theo quy định tại Khoản 12 Điều 6 Luật Chứng khoán và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/1/2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, đợt phát hành cổ phiếu huy động vốn từ 275 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng của CtyCP Dầu khí Đầu tư khai thác Cảng Phước An là đợt chào bán chứng khoán ra công chúng. Việc CtyCP Dầu khí Đầu tư khai thác Cảng Phước An thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN và phân phối chứng khoán không đúng quy định là vi phạm Khoản 1 Điều 13 và Điều 21 Luật Chứng khoán;

 

       Xét tính chất và mức độ vi phạm, phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng chẵn) đối với CtyCPDầu khí Đầu tư khai thác Cảng Phước An theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 9 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

 

       Sau khi chấp hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, CtyCP Dầu khí Đầu tư khai thác Cảng Phước An xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật.

       

       Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.