Chủ tịch UBCKNN phát biểu khai mạc Hội thảo

        Nhằm tạo điều kiện cho các cơ quan quản lý của Việt Nam tiếp cận gần hơn với Biên bản ghi nhớ đa phương của Tổ chức Quốc tế các Uỷ ban Chứng khoán (MMoU – IOSCO), tiến tới việc Việt Nam chính thức tham gia vào MMoU, ngày 22/7/2011, UBCKNN phối hợp với Dự án VIE026 đã tổ chức Hội thảo “Các bước chuẩn bị tham gia MMoU của IOSCO”.
        Tham gia hội thảo có ông Vũ Bằng - Chủ tịch UBCKNN, bà Zarina Anwar - Chủ tịch UBCK Malaysia kiêm Phó Chủ tịch Ủy ban các thị trường mới nổi của IOSCO, ông Thirachai Phuvanatnaranubala - Tổng Thư ký UBCK và Giao dịch Thái Lan, ông Robert Singletary - Chuyên gia pháp lý dự án VIE/026, bà Hadas Magan-Molho – Đại diện ban thư ký IOSCO, cùng đại diện từ các Bộ, ban ngành như Bộ Tài chính, Văn phòng Chính phủ, Bộ Tư pháp, Ngân hàng Nhà nước….
       Khai mạc Hội thảo, Chủ tịch Vũ Bằng đã nêu rõ sự cần thiết và tầm quan trọng trong việc Việt Nam tham gia MMoU của IOSCO, mà trước mắt là Phụ lục B. Chủ tịch Vũ Bằng cho biết: “Việc tham gia ký kết phụ lục B trong MMoU của IOSCO là cơ hội để Việt Nam được chia sẻ kinh nghiệm về góc độ pháp lý, nghiệp vụ theo các thông lệ quốc tế cập nhật nhất. Đồng thời UBCKNN và TTCK Việt Nam cũng cần có những điều chỉnh về pháp lý, cơ chế hoạt động theo hướng tiếp cận hơn với yêu cầu quốc tế dưới góc độ công khai, minh bạch, quản lý rủi ro và bảo vệ nhà đầu tư”.
         Trở thành thành viên chính thức của IOSCO từ tháng 6/2001, UBCKNN đã có cơ hội được tham gia vào các hoạt động nhằm tăng cường trao đổi thông tin, kinh nghiệm với các nước trong việc phát triển TTCK, tiếp nhận các hỗ trợ kỹ thuật và đào tạo, góp phần giúp ngành chứng khoán non trẻ của Việt Nam hội nhập quốc tế. UBCKNN cũng đã tham gia ký kết nhiều Biên bản ghi nhớ hợp tác song phương với một số UBCK các quốc gia và các vùng lãnh thổ. Tiến đến tham gia vào Biên bản ghi nhớ đa phương của IOSCO là một bước đi tất yếu và bắt buộc để Việt Nam thực hiện đầy đủ tư cách thành viên của mình trong Tổ chức quốc tế các Ủy ban Chứng khoán. 
          Mục tiêu của MMoU là nhằm tăng cường khả năng và mức độ sẵn sàng hợp tác quốc tế của các cơ quan quản lý chứng khoán; tăng cường mức độ tuân thủ và hiệu lực thực hiện luật pháp và các quy định về chứng khoán; tăng cường khả năng của các cơ quan quản lý chứng khoán trong việc phát hiện và ngăn chặn tội phạm tài chính xuyên biên giới. MMoU của IOSCO bao gồm 3 phụ lục:
         Phụ lục A: Cam kết hỗ trợ, trao đổi thông tin phục vụ điều tra, giám sát tuân thủ và cưỡng chế thực thi.
         Phụ lục B: Giải pháp cho các nước chưa đủ năng lực tham gia đầy đủ vào cơ chế hợp tác, chia sẻ thông tin (Thông tin về tài khoản khách hàng, thông tin về giao dịch chứng khoán, thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi).
         Phụ lục C: Mẫu yêu cầu cung cấp thông tin.
         IOSCO yêu cầu một thành viên tối thiểu phải tham gia ký kết Phụ lục B, thời hạn cuối cùng là ngày 01/01/2013. Những thành viên không ký kết MMoU trước thời điểm này sẽ bị đưa vào “Danh sách theo dõi đặc biệt”. Tính đến thời điểm tháng 7/2011 đã có 80 nước thành viên tham gia ký kết MMoU, 33 nước đang trong quá trình thực hiện các cam kết trong Phụ lục B và 4 nước thành viên hiện chưa tham gia vào MMoU. 
          Để được tham gia ký kết MMoU, thành viên tham gia ký kết phải đưa ra một số cam kết, chủ yếu là về năng lực pháp lý trong việc thu thập thông tin; loại thông tin có thể bắt buộc cung cấp; năng lực pháp lý trong việc gửi thông tin cho cơ quan quản lý nước ngoài; việc sử dụng thông tin của các thành viên ký kết và việc bảo vệ thông tin do các nước ký kết khác cung cấp. Sau khi ký kết MMoU, các thành viên có thẩm quyền tư vấn, hợp tác và chia sẻ thông tin nhằm hỗ trợ cưỡng chế thực thi các quy tắc áp dụng cho TTCK trong phạm vi quốc tế.
          Không trở thành thành viên tham gia ký kết MMoU có thể dẫn đến những hậu quả nghiêm trọng về danh tiếng và bị cô lập quốc tế, bao gồm cả nguy cơ bị nhìn nhận là thiếu sự minh bạch, ảnh hưởng đến đầu tư gián tiếp nước ngoài, đặc biệt là khi số lượng các quốc gia ký kết MMoU ngày càng tăng. Nhận thức được tầm quan trọng của vấn đề này, UBCKNN đã bắt đầu quá trình đăng ký và tiến hành các thủ tục cần thiết với IOSCO để ký kết MMoU, trong đó có việc hoàn tất bộ trả lời cho “Bảng câu hỏi MMoU” của IOSCO. Về phía các thủ tục trong nước, UBCKNN cũng đã nỗ lực tiến hành các thủ tục cần thiết, xin ý kiến các Bộ ban ngành liên quan và trình lên Chính phủ. Sau những nỗ lực giải trình và thuyết phục, ngày 25/04/2011, Thủ tướng Chính Phủ đã có công văn cho phép UBCKNN chính thức ký kết Phụ lục B của MMoU với IOSCO.
        Trong bối cảnh này, Hội thảo “Các bước chuẩn bị tham gia MMoU của IOSCO” được tổ chức nhằm thúc đẩy quá trình chuẩn bị cho việc tham gia ký kết. Tại Hội thảo, đại diện từ các nước đã ký kết MMoU đã nhiệt tình chia sẻ kinh nghiệm về quá trình ký kết, vận dụng và tuân thủ MMoU của IOSCO. Với kinh nghiệm đã áp dụng MMoU tại Malaysia, bà Zarina Anwar cho biết: “Sau khi ký kết MMoU, các thành viên sẽ được cung cấp một khuôn khổ “được xây dựng sẵn” cho việc hỗ trợ và hợp tác chung với khoảng 80 cơ quan quản lý trên thế giới, bao gồm các cơ quan quản lý đến từ các thị trường tài chính quan trọng, theo dõi nguồn vốn do việc sử dụng các tài khoản ngân hàng nước ngoài, các dịch vụ đổi tiền. Đặc biệt, khi ký kết MMoU, các thành viên không cần đến các cuộc đàm phán kéo dài để đạt được các biên bản ghi nhớ hợp tác song phương…”
          Hội thảo cũng được nghe phần chia sẻ kinh nghiệm hết sức thuyết phục và nhiệt tình từ Tổng thư ký Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Thái Lam, ông Thirachai Phuvanatnaranubala. Đại diện Ban thư ký IOSCO đã trao đổi kết quả quá trình rà soát và đánh giá các điều khoản trong cam kết, đặc biệt là những trở ngại về khuôn khổ pháp lý của Việt Nam trong việc đáp ứng các cam kết chia sẻ thông tin. Cùng với UBCKNN, các đại diện từ các Bộ ban ngành liên quan đã sôi nổi thảo luận và trao đổi nhằm tìm ra những giải pháp tối ưu, giúp Việt Nam tránh được các rào cản từ khuôn khổ pháp lý và cơ chế hợp tác để đáp ứng được các cam kết, tiến tới tham gia đầy đủ MMoU của IOSCO.
          Đánh giá trong phần tổng kết hội thảo, chủ tịch Vũ Bằng đã nhận định: “Hội thảo đã có một ngày làm việc rất hiệu quả, với những nội dung trao đổi phong phú và bổ ích, hỗ trợ cho UBCKNN thấy rõ những rào cản về pháp lý, thẩm quyền và sự phối hợp của các cơ quan chính phủ, trên cơ sở đó có các giải pháp để tháo gỡ nhằm đáp ứng các cam kết về chia sẻ thông tin quốc tế trong quá trình hội nhập của thị trường chứng khoán Việt Nam.”